GUIDEPOINT GLOBAL - Compliance Tutorial

GUIDEPOINT GLOBAL provides the information you need to make timely, informed investment decisions.

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讲稿文本：顾问法规遵循指导讲解

Guidepoint Global在主要研究的领域中致力于达到法律与道德的最高标准。严谨遵循法规是我们使命的核心，也是我们给予客户的价值的核心。这种法规遵循的文化对于我们的雇员而言已根深蒂固，而且将会延伸至身为顾问的您。因此，Guidepoint准备了以下的网络广播以强调您的个人义务与责任，并标明在Guidepoint Global从事咨询工作时的专业标准操守。若您对网络广播或您的职责有任何的问题，您可电邮至compliance@guidepointglobal.com 与我们联系。

首先，让我们探讨维持专业标准和个人资料的准确性。准确申明您的资历是非常重要的。我们的客户与您进行咨询之前将参照您的资历，进而了解您的专业知识和背景。我们不希望任何人因提供不准确或不实的资历，做出了过高的承诺却无法达到要求。最重要的是，您如果觉得某一项工作超出了您的资历或专业知识所及，就应该通知Guidepoint而无须感到不安。清楚、有效的沟通是非常重要的。同时，时常更新您的简历并维持准确资料，尤其有关您的在职状况，也一样的重要。

接下来，我们要您注意Guidepoint的条款与条件。这些条款与条件是我们法规遵循系统的基石，同时也是辨明与客户进行咨询时或之前所可能发生的利益冲突的有效工具。您必须详阅并同意受条款与条件的约束后，才能获准加入联络网或参与客户咨询工作。此条款与条件可从Guidepoint Global的网站取得，而Guidepoint所发给您的所有电子邮件内也提供了网站下载处的衔接网址。为了鼓励您仔细谨慎地遵循条款与条件，您若因为条款与条件的束缚而选择终止项目，您可以就进行咨询项目所配给的时间申请偿款。

接下来是我们在条款与条件内所要着重的其中几项。然而，这个概要并不能取代您在参与任何工作前所必须检阅并了解的条款与条件，以及其中所有的义务与责任。

利益冲突的概念非常重要。在与Guidepoint客户进行咨询时，您必须了解什么资料是可以或不可以透露的。利益冲突的定义广泛，可以牵涉到证券交易、与某位客户或某项责任有所冲突、或者是您对现任雇主或甚至是前雇主未尽的义务与职责。因此，我们建议您详阅您的雇员手册、道德准则、公司政策以及保密协议，以确保您获准通过Guidepoint Global提供咨询服务。此外，您在接受各项个人咨询请求时，就等于确认您在某课题上或与某位Guidepoint客户提供咨询时没有冲突。况且，即使冲突没有在客户要求咨询时出现，冲突也可能在咨询过程中产生。

若在咨询过程中出现冲突，您应该立即向客户指出问题症结并终止咨询工作。您也必须将冲突事故通知有关的Guidepoint职员。

Guidepoint将无意违犯利益冲突条款的可能性减至最低的其中一个做法，是实施一条明线规则（若咨询服务涉及您现任雇主）。若咨询服务项目涉及您现任的雇主，您在任何情况下都不可以参与客户咨询工作。即使咨询课题在咨询过程中“转移”到您现任的雇主，这条明文禁令仍然成立。此外，您若曾受雇于某家公司的财务或会计部门，您在离职后的四个月内不可谈论有关这家公司。

除了利益冲突和雇主相关的限制，Guidepoint Global也非常关注“实质性非公开信息”的传播可能性。此资料的一般定义为（1）持有者已采取合理的措施保持其机密性的信息；（2）通过典型地影响上市公司的股价而取得重大经济价值的信息；及（3）通常不为公众所知或轻易被公众获取的信息。无论在任何情况下，您都不可向Guidepoint的客户透露《实质性非公开信息》。此外，您若在Guidepoint Global进行咨询工作的过程中取得《实质性非公开信息》，您也被禁止使用此资料。您若不遵守此列原则，我们的咨询联络网将会撤销您的咨询资格，并有可能要求您负起民事或刑事责任。

最后，我们也要提及有关保密的问题。Guidepoint以及我们的客户在谈论有关我们的业务时都维持严格的隐私与保密标准。因此，您若同意我们的条款与条件，就等于您确认您接受以下事项为机密：Guidepoint客户的身份、Guidepoint的各项服务、客户所提出的问题性质以及您对客户问题的回应。您若将上述的任何信息透露给第三者，依据条款与条件，您将违反您的义务责任。

您若对Guidepoint的遵循政策与程序、或条款与条件的任何部分有任何疑问，请您与我们联系。我们感谢您今天抽出宝贵的时间前来，并盼日后能与您合作。